Compliance
Compliance: Sistemas de Compliance Efectivos para la Prevención de Riesgos Jurídicos
El Compliance no es solo un conjunto de documentos ni una obligación formal; es un sistema de gestión del riesgo legal y regulatorio. Su objetivo es prevenir infracciones, proteger a la organización y acreditar diligencia ante autoridades, tribunales y terceros. En Applicalia, entendemos que implementar un sistema de Compliance bien diseñado no solo protege a la empresa, sino que también mejora su reputación y fortalece su posición en el mercado. Un enfoque proactivo en Compliance es esencial para afrontar los desafíos legales contemporáneos.
Riesgos de un Sistema Mal Planteado
Un sistema de Compliance ineficaz —formal, genérico o desconectado de la realidad— puede tener consecuencias graves:
- Agravar la Responsabilidad de la Empresa: En caso de sanción o procedimiento penal, un sistema deficiente puede resultar en una penalización más severa.
- Ineficacia Ante Auditorías: Un sistema que no está bien estructurado puede ser considerado ineficaz durante auditorías y revisiones, afectando la credibilidad de la organización y su capacidad para operar.
Nuestro Proceso
1
Análisis del Contexto y de los Riesgos
Evaluamos la actividad y el entorno normativo de la organización para identificar áreas de riesgo y posibles infracciones.
2
Diseño del Sistema de Compliance
Definimos políticas y procedimientos basados en los riesgos identificados, garantizando que sean claros y accesibles para todos los empleados.
3
Implantación Operativa
Integramos el sistema en la operativa diaria de la organización, asegurando que todos comprendan su funcionamiento y responsabilidad.
4
Formación y Comunicación
Proporcionamos capacitación adaptada a distintos niveles dentro de la organización, asegurando que todos los empleados estén informados y capacitados para cumplir con el sistema.
5
Supervisión y Mejora Continua
Seguimos el sistema y actualizamos el modelo ante cambios normativos o nuevas identificaciones de riesgos, garantizando la vigencia y efectividad del sistema.
Cómo Te Ayudamos
En Applicalia, diseñamos e implantamos sistemas de Compliance que se basan en los siguientes pilares:
- Rigor Jurídico: Incorporamos un criterio jurídico sólido en todas las fases del modelo, asegurando que cada aspecto esté alineado con la normativa vigente y los estándares más exigentes.
- Responsabilidad Penal: Nos enfocamos en prevenir riesgos normativos relevantes, minimizando la exposición a sanciones y fortaleciendo la cultura de cumplimiento dentro de la organización.
- Defendibilidad: Nuestro enfoque está alineado con criterios valorados por autoridades y tribunales, proporcionando una sólida defensa en caso de auditorías o inspecciones.
- Certificación de Normas: Nuestros sistemas están preparados para certificar las normas UNE 19601 (Compliance Penal) y ISO 37301 (Sistemas de Gestión de Compliance), lo que demuestra el compromiso de la empresa con la legalidad y la ética.
- Peritos de Compliance: Contamos con peritos especializados que están integrados en los listados de los tribunales de justicia, aportando una visión exigente sobre la idoneidad y eficacia de los sistemas implementados.
Elementos Clave del Sistema de Compliance
Nuestros sistemas incluyen, entre otros:
- Análisis y Evaluación de Riesgos: Identificación de riesgos penales y normativos que pueden afectar a la organización, fundamentando todas las decisiones posteriores.
- Mapa de Riesgos: Establecimiento de controles asociados para cada riesgo identificado, permitiendo una gestión proactiva y efectiva.
- Código Ético y de Conducta: Normas claras sobre el comportamiento esperado de todos los miembros de la organización, fomentando una cultura de integridad.
- Políticas y Procedimientos Internos: Directrices que regulan el funcionamiento del sistema y las acciones a tomar ante situaciones específicas.
- Canal Interno de Información: Espacio seguro para reportar irregularidades, asegurando el anonimato y la protección del denunciante, lo cual es esencial para fomentar la confianza.
- Régimen Disciplinario: Definición de las respuestas ante incumplimientos para garantizar la aplicación de sanciones adecuadas.
- Formación y Sensibilización: Capacitación continua del personal sobre la importancia del Compliance y su papel en la prevención de riesgos, asegurando que todos estén comprometidos.
- Sistema de Supervisión: Mecanismos de seguimiento y mejora continua del sistema, asegurando su efectividad a lo largo del tiempo.
Preguntas frecuentes
Sí, brindamos apoyo ante inspecciones, requerimientos, investigaciones internas y procedimientos administrativos o judiciales, garantizando que la organización esté preparada y protegida.
El diseño y dirección del sistema están a cargo de abogados especializados en Compliance, con experiencia como peritos, asegurando un enfoque riguroso y profesional.
No, el Compliance exige un sistema completo que incluya análisis de riesgos, controles y procedimientos. Un código ético solo es una parte del sistema.
Sí, un sistema bien diseñado puede reducir o excluir la responsabilidad penal de la persona jurídica, mostrando que la empresa ha tomado medidas proactivas para prevenir delitos.
No existe una obligación general, pero hay una creciente responsabilidad de prevenir infracciones, especialmente en el ámbito penal. Cada vez más sectores están sujetos a regulaciones que exigen un sistema de Compliance.
¿Por qué Applicalia?
- Expertise en Compliance Somos abogados especializados con experiencia en diseño y evaluación de sistemas de Compliance, lo que nos permite ofrecer un servicio integral y adaptado a las necesidades de cada cliente.
- Perfil Pericial Contamos con peritos de Compliance en los listados de los tribunales de justicia, lo que nos permite aportar una visión exigente sobre la idoneidad de los sistemas implementados.
- Criterio Jurídico y Técnico Nuestros modelos son diseñados con rigor, cumpliendo con los estándares UNE 19601 e ISO 37301, asegurando que cada sistema sea robusto y legalmente defendible.
- Adaptación y Costes Ajustados Ofrecemos soluciones ajustadas a organizaciones de distintos tamaños y complejidades, asegurando una excelente relación calidad-precio para nuestros clientes.
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