¿Por qué implantar un Sistema de Compliance?


Un Sistema de Gestión de Compliance permite a las organizaciones identificar sus riesgos penales, y a partir de aquí, diseñar un sistema de controles que permita que estos riesgos no se materialicen, o al menos, si se han materializado, sean detectados de manera temprana y se tomen medidas para mitigarlos.

Desde un punto de vista práctico, un Sistema de Gestión de Compliance dota a las organizaciones de una sistemática para la correcta toma de decisiones. Pensemos, por ejemplo, en un e-commerce de productos de parafarmacia que no elije de manera adecuada a sus proveedores de productos o que no controla suficientemente los productos recibidos antes de su comercialización.

El Sistema de Gestión de Compliance Penal en este caso, permitiría evitar la comisión de un delito contra la salud pública, y todavía más importante, evitar el daño reputacional.

En el mundo empresarial actual, Compliance es traducido como “cumplimiento” o “cumplimiento normativo”, algo que puede hacernos pensar que Compliance es cumplir con las obligaciones legales o regulatorias. Pero Compliance no es solo eso, sino que además supone poner en práctica de Principios, Valores y Normas de Conducta que la organización adopta voluntariamente. Ya que para evitar riesgos penales es necesario articular políticas, normas, procedimientos, en definitiva, mecanismos para generar en la empresa una verdadera Cultura de Cumplimiento.

En Applicalia optamos por Sistemas de Gestión de Compliance personalizados y adaptados a las características de las organizaciones.

Un Sistema de Compliance requiere dedicación, conocimiento de la materia y sobre todo el entendimiento de la organización. Somos Abogados de formación, pero nuestra experiencia profesional nos ha derivado por los caminos de los Sistemas de Gestión y por tanto somos Abogados y Consultores y es ahí la clave de la satisfacción de nuestros clientes de Compliance Penal.

Y además también somos Peritos Expertos de Compliance Penal, formando parte de los listados de los Tribunales de Justicia. Porque además el Sistema de Gestión de Compliance Penal nos debe valer para llegado el momento, eximir o atenuar la responsabilidad criminal ante la investigación penal de nuestra organización.

¿ Cuáles son las claves del Programa de Compliance?


En Applicalia desarrollamos Compliance alineados con diferentes estándares como la UNE 19601 de Gestión de Compliance Penal, la ISO 37001 de Sistemas de Gestión Antisoborno o la norma ISO 37301 de Sistemas de Gestión de Compliance. A nuestro parecer las claves de un Sistema de Gestión de Compliance son:

01 Análisis de Riesgos

El Análisis de Riesgos es la columna vertebral del Sistema de Gestión de Compliance. Nos va a permitir tener la fotografía de los riesgos de nuestra empresa, por orden de criticidad. Además, cada vez más, incorporamos a este análisis no solo los riesgos penales, sino otros riesgos como los administrativos. Porque la tendencia es ir hacia a un Sistema de Gestión de Compliance Global

02 Sistema de controles

Es necesario diseñar controles específicos para cada sector y organización. En Applicalia vamos a la esencia de la organización, a su casuística. Si nos limitados a desarrollar los mismos controles en todos los clientes no estamos haciendo un Sistema de Gestión de Compliance, porque el Compliance siempre ha de ser eficaz, si no, no es Compliance.

03 Sistema de Medición

La medición es vital para un Sistema de Gestión de Compliance. Hay que evaluar el funcionamiento y efectividad de las políticas, procedimientos, normas. Debemos comprobar si hacemos lo que decimos en nuestros controles y si lo que hacemos, funciona.

04 Formación y concienciación

Es fundamental crear una verdadera cultura de Compliance, con acciones formativas o de concienciación, aunque lo que más influye siempre es el ejemplo del órgano de gobierno y Alta Dirección.

05 Auditorías periódicas

El Sistema de Gestión de Compliance debe ser revisado a intervalos planificados. Si el Sistema está certificado bajo un estándar como la UNE 19601 de Sistema de Gestión de Compliance Penal, la ISO 37001 de Sistemas de Gestión Antisoborno, o la ISO 37301, de Compliance Global, las auditorías se realizan con carácter anual. Las auditorías conducen al Sistema de Gestión de Compliance a la mejora, porque obligan a mantener el Sistema.

06 Canal Ético

Disponer de un Sistema de Información Interna conforme a la Ley 2/2023, reguladora de la protección de las personas que informen sobre infracciones normativas y de lucha contra la corrupción nos ayuda a acercar nuestro Sistema de Gestión de Compliance Penal a todas nuestras partes interesadas y a poder detectar conductas ilícitas, evitando la materialización de los riesgos. El Sistema de Información Interna permite una mejor gestión del buen gobierno y transparencia de la organización.

¿ Qué ofrecéis en Applicalia ?

RGPD

Abogados Senior y con perfil consultor.

Lo que permite un amplio conocimiento del Código Penal y la capacidad para desarrollar análisis de riesgos, métricas, indicadores o controles, es decir un Sistema de Gestión. Contamos con la certificación CESCOM.

Compliance Penal

Personal Perito Experto en Compliance Penal

Estamos integrados en los listados de los Tribunales de Justicia para realizar informes sobre la idoneidad del Sistema de Gestión de Compliance Penal. Esta competencia nos permite desarrollar Compliance eficientes que puedan eximir o atenuar la responsabilidad penal de la persona jurídica.

Blanqueo capitales

Experiencia en Compliance

Llevamos más de cinco años desarrollando Sistemas de Gestión de Compliance en grandes empresas y pymes. Tenemos empresas clientes certificadas en la UNE 19601 e ISO 37001

Formación

Experiencia en otras normas de Compliance

Tenemos amplia experiencia en otras normas de Compliance como Protección de Datos, Prevención de Blanqueo de Capitales, ISO 27001 o Esquema Nacional de Seguridad.

FAQ's

Cuestiones comunes que han de plantearse a la hora de contratar a un consultor de Compliance

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