Planes de Compliance Penal

¿Cuenta tu empresa con Planes de Compliance Penal para gestionar los riesgos penales y reputacionales a los que está expuesto?

El Código Penal establece la responsabilidad penal de las personas jurídicas y la necesidad de adoptar planes para la prevención y detección de los delitos que puedan cometerse en su seno.

La función principal de un Sistema de Gestión de Prevención de Delitos es básicamente la evitación de los riesgos penales y reputacionales y generar valor en la empresa.

Desde Applicalia, ofrecemos máxima especialización en el área de Compliance. Contamos con amplia experiencia en COMPLIANCE COMPLEJOS, progresivos y a la medida de las organizaciones.

Prevención de Delitos

¿Cuáles son las Fases para elaborar un Plan de Prevención de Riesgos Penales?

Las organizaciones deberán canalizar correctamente su fuerza autorreguladora para crear un sistema eficaz e idóneo, cuyo desarrollo estaría integrado, al menos por las siguientes fases:

  • Establecimiento del Código Ético
  • Creación del Equipo de Compliance
  • Análisis y Gestión de los Riesgos Penales de la organización:
    • Identificación de los Riesgos Penales que puedan afectar a la organización.
    • Priorización de riesgos y establecimiento de un mapa de riesgos penales.
    • Identificación de los procesos de la organización en lo que pueden residir los riesgos identificados
    • Identificación de las medidas de control existentes para mitigar estos riesgos.
    • Plan de Acción para mitigar los riesgos identificados y no controlados.
  • Definición de protocolos y procedimientos para la toma de decisiones en la organización.
  • Establecimiento de un régimen disciplinario
  • Establecimiento de un modelo de gestión de los recursos financieros necesarios para impedir la comisión de delitos.
  • Diseño de un modelo de Respuesta ante el riesgo de comisión de un delito.
  • Diseño del Canal Ético.
  • Diseño de procedimientos de gestión de denuncias.
  • Definición de un órgano de instrucción.
  • Diseño de procedimientos de actuación del órgano de instrucción.
  • Desarrollo e impartición de Programas de Sensibilización y Formación.
  • Establecimiento de un repositorio de evidencias.
  • Procedimiento para la gestión de no conformidades.
  • Auditoría o verificación periódica del sistema desarrollado.
  • Desarrollo de un Manual de Corporate Defense que integraría los aspectos detallados anteriormente

La supervisión del funcionamiento y del cumplimiento del Sistema de Gestión de Prevención de Riesgos Penales de acuerdo con el Código Penal será encomendada a un “órgano de la persona jurídica con poderes autónomos de iniciativa y control”.

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