• 12
  • Enero
  • 2019

Y empezamos por el Compliance ad intra, del que me imagino que todos habéis oído hablar. Nos situamos en la Sentencia de la Sala II del Tribunal Supremo 316/2018, que introduce un nuevo concepto, el Compliance ad intra, diferenciándolo del Compliance ad extra.

  • 17
  • Junio
  • 2016

El Riesgo de Compliance es definido en la norma ISO 19600 (apartado 3.1.8) como el efecto de la incertidumbre en los objetivos de Compliance. El riesgo de Compliance, prosigue, puede ser caracterizado por la PROBABILIDAD de que ocurran estos riesgos y las consecuencias de los incumplimientos respecto a las obligaciones de Compliance de una organización, es decir el IMPACTO.

  • 13
  • Abril
  • 2016

Siguiendo con el post anterior, en el que comenzamos a definir las fases que integran un Programa de Compliance Penal, una vez que la empresa ha definido y desarrollado su Código Ético, es el momento de definir la composición del Equipo de Compliance ¿Debe ser un órgano colegiado o unipersonal? En el caso de grupos empresariales, ¿debe ser un órgano único para todo el grupo o para cada una de las denominaciones sociales que integran el grupo? ¿Debe externalizarse?

  • 17
  • Marzo
  • 2016

Por Olga Martínez. Responsable del Área de Compliance de Applicalia

Como hemos comentado en varias ocasiones estamos en un momento de “boom del Compliance”, en el que hacemos cursos de formación, consultamos libros, asistimos a jornadas, hablamos con uno y otro colega, pero cuando nos enfrentamos al primer proyecto de Compliance nos asaltan multitud de dudas. ¿Por dónde comenzamos? En ésta y posteriores entradas, proponemos las fases que podrían conformar la elaboración de un Programa de Compliance Penal.

  • 09
  • Marzo
  • 2016

El Tribunal Supremo se ha pronunciado por primera vez sobre los criterios válidos de interpretación del régimen de responsabilidad penal de la persona jurídica, dentro de la función, nomofiláctica y de unificación doctrinal que tiene atribuida este órgano como Tribunal casacional.
Por Olga Martínez. Responsable del Área de Compliance de Applicalia.

  • 22
  • Febrero
  • 2016

Un elemento fundamental en todo Programa de Prevención de Delitos es la generación de evidencias que acrediten que los controles preventivos, detectivos o reactivos que han sido diseñados para mitigar los riesgos identificados en el Análisis de Riesgos Penales, han sido implantados de manera efectiva. Por ejemplo, imaginemos como riesgo penal los delitos contra la propiedad intelectual, y como control, que la adquisición de software se realice con la correspondiente licencia de uso. En este caso, deberíamos conservar evidencias del proceso de compra de software en la compañía, desde quién realiza la compra, a quién, cuándo y cómo.

  • 11
  • Febrero
  • 2016

La determinación del órgano de la persona al que se le encarga la gestión del modelo de cumplimiento normativo penal es un aspecto clave, ya que de esta decisión va a depender en gran parte la efectividad del programa. Es el órgano de prevención el que va a hacer funcionar el programa, de nada valdría un programa de cumplimiento normativo muy bien diseñado, si luego no se gestiona correctamente. Por ello desde Applicalia advertimos a las empresas y entidades que es una decisión muy importante que debe ser fruto de un proceso de profunda reflexión.

  • 03
  • Febrero
  • 2016

Ayer, 2 de febrero de 2016, el Vicepresidente de la Comisión Europea y la Comisaria Jourová convocaron una rueda de prensa, a efectos de informar sobre la aprobación, por parte del Colegio de Comisarios, de las negociaciones llevadas a cabo entre la Comisión Europea y Estados Unidos, para conseguir un nuevo marco jurídico para las transferencias internacionales de datos personales entre Europa y Estados Unidos

  • 26
  • Enero
  • 2016

El pasado 22 de enero fue publicada la esperada Circular 1/2016, sobre la responsabilidad de las personas jurídicas conforme a la reforma del Código Penal efectuada por Ley Orgánica 1/2015.

  • 15
  • Enero
  • 2016

La internacionalización de los negocios supone en muchos casos que el diseño del Sistema de Prevención de Delitos en una organización no tenga únicamente como referencia el ordenamiento jurídico en el que se encuentra su establecimiento principal.

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